Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности
Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности». Также Вы можете бесплатно проконсультироваться у юристов онлайн прямо на сайте.
В комментируемой статье приводится юридическое определение брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, устанавливаются основополагающие требования к порядку ее осуществления. 2.
Предположим, участок земли продаётся по цене 5 млн. руб. Вы оцениваете, что можете сдавать землю в аренду из расчёта 400 тыс. руб. в год.
Содержание:
Процедура применения дисциплинарных взысканий регламентируется ТК РФ
Брокер в своей работе должен полностью отвечать требованиям к его профессионализму, опыт и квалификации. Другими словами, для обеспечения брокерской деятельности должным образом брокер должен иметь соответствующий аттестат о квалификации, а также наличие собственного минимального денежного капитала для получения права на ответственность материального характера.
I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления II. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц III. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций IV.
III. Дополнительные меры по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и ответственность эмитентов и иных лиц за нарушение этих прав и интересов.
варианты РГР. Расчетнографическая работа
Глава 3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Assume the disposable income in the country is 185 mln euro, autonomus consumption is 64 mln euro, consumers expenditure are 144 mln euro.
Исключительно на специальный брокерский счет (счета) могут зачисляться денежные средства клиентов, передаваемые брокеру для инвестирования в ценные бумаги и полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами.
IV. Если право поверенного передать исполнение поручения другому лицу в договоре не предусмотрено либо предусмотрено, но заместитель в нем не поименован, поверенный отвечает за выбор заместителя.
Статья 3. Брокерская деятельность
IV. Фондовая биржа вправе устанавливать размер вознаграждения, взимаемого брокером и управляющим, допущенным к торгам, со своих клиентов за совершение биржевых сделок.
Все материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления читателями и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав!
Действуя по агентскому договору, брокер (агент) обязуется за вознаграждение совершить по поручению клиента (принципала) сделку или ряд сделок по приобретению или продаже тех или иных ценных бумаг от своего имени, но за счет клиента либо от имени и за счет клиента.
Каков порядок обеспечения доступа центральным депозитарием к информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам?
IV. Дата включения участника торгов (клиента участника торгов, клиента второго уровня) в реестр участников торгов и их клиентов.
III. Размер вознаграждения такого лица, а если указанное вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается такому лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации с ипотечным покрытием на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, — также размер указанного вознаграждения.
Назначение брокера особенно ярко проявляется в случае обращения ценных бумаг на организованных фондовых рынках, где инвесторы имеют право совершать сделки только через посредничество брокеров. 3.
Обязан ли эмитент, которому брокер оказывает услуги по размещению ценных бумаг, предоставить такому брокеру список лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации могут быть признаны заинтересованными в совершении сделок по размещению ценных бумаг?
Назначение брокера особенно ярко проявляется в случае обращения ценных бумаг на организованных фондовых рынках, где инвесторы имеют право совершать сделки только через посредничество брокеров. 3.
Вправе ли брокер совершать сделку, являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке – физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями?
Постановление №18. Данное постановление регламентирует утверждение правил на осуществление и проведение мероприятий финансовой деятельности.
V. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц.
В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги IV.
Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?
Клиентский брокер принимает от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг, либо не на организованных торгах, если обязательства из этой сделки (этих сделок) подлежат клирингу с участием центрального контрагента или указанная (указанные) сделка (сделки) является (являются) договорами репо.
Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные условия договора куплипродажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены IV.
В какой форме центральный депозитарий должен обеспечить своим депонентам доступ к данным их счетов депо?
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на условиях совмещения?
Как объяснялось отсутствие апелляционного механизма?
IV. Копия перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Код вопроса: 2.5.1.20.2 Вес вопроса: 1 Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?
Привет! Тебе нужна помощь по школьным предметам? На нашем сайте много участников, готовых помочь. Большинство вопросов получают ответ в течение 10 минут 😉 Войди и задай свой вопрос.
Код вопроса: 2.6.1.4.3 Вес вопроса: 1 Что из ниже перечисленного запрещено управляющей компании паевого фонда согласно действующему законодательству?
I. Да, при условии оплаты не менее * процентов цены их размещения II. Да, при условии оплаты не менее * процентов цены их размещения III. Да, при условии оплаты не менее * процентов цены их размещения IV.
IV. Осуществлять внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
D. Договор поручения считается недействительным, если в нем отсутствует соглашение сторон о вознаграждении.
B. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения.
Что такое расчетные для сотрудника?
VI. Брокеры, дилеры и управляющие обязаны представлять отчетность федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Особенности их осуществления Тема 1.1.
Прекращаются ли обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, совпадением должника и кредитора в одном лице? IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.